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(二)如何参加CFA认证? t) @: Y" h7 g$ p- e1 Y
- v* }2 z! K, g& |% R, k) k* M, a7 Z要取得CFA®特许状,候选人必须具备以下三个条件
% S; v+ j0 ?9 C8 J* |
, d: ^* K& W% v! x. n' p$ I 1,掌握严格而广泛的专业知识,包括与投资有关的各个领域,如投资估值、投资组合管理和资产分配等。候选人将通过CFA®计划中的三个不同等级的考试(LEVEL Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)来展示他们将这种知识应用于实际情况的能力。
; W" o9 E. U \) l; ]
6 L! `6 C* [. O7 ^+ [* G 0 R5 D, |9 J0 c5 O% r' e: z# q
2,候选人在取得CFA®特许状前,必须具备三年以上的相关投资决策工作经验,以保证CFA®特许状持有人的实际操作能力。
) m1 l& p1 ]3 K; v
! G1 H, W' _' d3,在获得CFA®特许状之前,候选人必须首先成为AIMR®的会员,遵守AIMR®职业道德操守,并将受惠于"终身教育计划"以不断更新用于投资决策过程的知识。
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4 X1 y. }. D- Z$ N" c
, b, @0 |8 x9 R0 E* q( o参与CFA®计划(CFA® Program)
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CFA®计划是专为个人设置的再教育计划,其考核内容与攻读硕士学位所要求的课程水平相当。虽然CFA计划对申请人的资格、教育资质、业务水平等没有提出更多的要求,但是,必须指出的是CFA考试是超出了一般介绍性的、基础知识的范畴。
4 v! b, o5 K4 _5 G1 K 2 M1 M" l) o+ W9 [
CFA®考试 * B8 ~# }' B- U0 L) Z- p
' t' L- U c" w4 s7 V5 D CFA®考试在全球各个地点统一考试。考生必须依次完成三个不同级别的考试,Level I 的考试将在2004年的6月、12月举行两次,Level II、Level III的考试只在2004年的6月举行一次。
3 @! q& N: b3 E' d% d8 h7 g : S8 j4 _( k2 `# O; E
: W- _' Q! I1 F" E9 S
随着CFA®考试参考人数的不断增加,AIMR®自2003年起,将Level I 考试由每年一次增加为每年两次,除了5月/6月在全球160个考点举行一次外,2003年12月将在包括新加坡、香港、北京、上海等考生较为集中的25个地区再举行一次。因而,从2003年起Level I 考生将有两次机会参加考试。 ) a4 t% `9 p, z) q" B/ I0 ]
0 u! b% t1 G4 C" {6 Q e5 N+ i
CFA®计划注册要求
) z" b1 {6 D: V9 G ?/ K& e; P4 B 9 Z* W& f `; w: l! R
5 a3 w% F5 A+ \5 X. S2 R
6 y! r' m) R, e. g- o i& y 2 M% l) [4 [ q8 ?5 R2 \6 q4 s* P5 [
1.必须拥有学士学位或相当的专业水准;
3 r4 E$ R" o4 p4 e2 B) M! O
- u6 F) f2 u" Z0 ^/ g3 e$ K申请人的学位将在填写注册申请表时自行向AIMR®申报,AIMR®会随机抽样检查,以保证候选人确实达到该项要求。 a! a' D, X2 J2 w# w8 J
& U0 u/ h! x+ Y7 \6 x候选人获得学士学位的时间最晚不可超过考试当年的12月31日。如果在此日期时没有达到的候选人将被取消资格,并取消考试成绩。
* r7 X' R- y5 H% C. g0 ~ E1 g
/ Y- i6 f( s& k( x4 [- D如果申请人不具备学士学位,而是具备相当的专业水准,也可被接受为候选人。AIMR®用工作经历来考核申请人的专业水准,一般来讲,4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历,不一定要从事投资领域相关工作,只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受。但是临时性的工作,如暑期短工、业余工作等都不被视为有效经历。在递交注册申请表时,必须随附相关工作经历的详细说明。
% P T& C: p2 p) u9 {, F
1 n. d [& O4 C$ |0 T- D# j3 L7 x2.详细填写AIMR®的注册和报考表格,包括签署候选人遵守职业道德和责任申明; " n- u6 U) m! O# w6 M, |' g7 B( u
% k& o+ W+ C% K4 O5 r
3.交齐考试和注册费用。 - z7 P- P2 g t7 B% S
a/ h' ?, ?* F* ?' U/ X& xCFA注册及报考由AIMR®直接负责。报名的处理时间一般需要4至6周,如果满足注册条件,报名者将收到由AIMR®发出的正式通知书,成为CFA计划的候选。
5 B g8 T1 r: G* [7 i3 O ( `/ z3 q, r8 V. S
5 D f* |; w3 j% h% p! Z3 I s, d$ X 2004年CFA®计划注册、考试重要时间表
4 O7 Y, i- I2 ] 2003-9-15 第一次报名截止日期(指AIMR收到注册报名资料日期) x' S, c* ?" X% G9 z# _
2003-12-15 第二次报名截止日期(指AIMR收到注册报名资料日期) , C& [: _* p9 e0 d, h) K
2004-3-15 第三次报名截止日期(指AIMR收到注册报名资料日期) ) b& G/ E- q1 C0 k3 K3 W5 h9 [
2004-4 考试入场券开始分发 " P" {* M: g, J1 m
2004-6-5 2004年CFA考试日 + f* a5 |3 u& G3 E, J v2 _
2004-6-6 2004年CFA亚洲地区考场考试日
6 L6 Y1 g; _( x4 d* D0 C( b0 h( N2004年6-7月 2004年考卷阅卷 L4 S7 H! T6 x d1 @3 C: q
2004年7月底 公布Level I 考试成绩 $ U- m# K" O+ ^, k' u3 R8 o5 Z# w
2004年8月中 公布Level II 考试成绩
' `* o8 _6 _, H( Q) K% Y7 i2004年9月 2004年CFA特许状颁发 5 [; j. j$ m( A7 Z$ A" U2 r
. a- M, ~9 g/ J9 ]( k( f% C CFA®注册及考试费用 ) I! b, T$ [2 [0 K# M. A6 Y" n3 }
( j8 R1 g N+ ~. ?" H6 F一次注册的有效期是7年。LevelⅠ考试必须在注册后的前3年内完成,所有三个等级的考试则必须在7年内完成,否则候选人要重新注册。
* _- b: z% w+ o2004年6月注册及考试费用:
! w# l& w" }: c, V+ x* U AIMR®收到报名申请的日期(当天或以前) 2003-9-15 2003-12-15 2004-3-15 * K0 z" E% f+ N" k" y5 |# {9 z. j
注册费 USD250 USD375 USD450 8 G8 P- B4 n* v0 _
考试费 USD350 USD425 USD650 & U- _! A0 z. h5 {9 F
总计 USD600 USD800 USD1100
9 T, }6 }$ w# j % v3 e+ j1 f/ D
% T! w5 ]6 ~1 F5 H
CFA®考试内容
' v& H; ~% b' b* o
) j% M7 o9 U0 J" B CFA®考试采用英文,涉及的知识范围非常的广泛,在选材上力求全面地反映Body of Knowledge(™整体知识) 以适应全球投资行业不断发展的进程。整体知识包括以下4个主要部分。
p/ D2 E: x3 Y- }" j4 P7 X( \, X6 f/ Y1 ^* F- W8 r+ a, }
1,职业道德与伦理 Ethical and Professional Standards , T* V) H+ c/ D9 m4 o" @
7 u3 w/ S/ p6 Y. W/ T2 q+ X6 K( I% C7 n, L i2 F
2,投资工具 Investment Tools (Financial Statement Analysis,Economics and Quantitative Analysis)
; E- N* D3 k% p
# {0 B# ~$ B6 t; O3,资产评估 Asset Valuation ! t) |; W5 R3 O
: k2 T4 T, _- I1 z2 c( {4,投资组合管理 Portfolio Management
4 R" Y! L* e9 a- q4 \
2 B0 n) R( `* e0 T
+ J7 i8 \1 G7 r2 i& {1 [CFA®三个等级考试的侧重点、程度各有不同(见下表),第一级考试题型为选择题,内容基本投资原理和投资工具为主;第二、三级则为案例分析和多项选择相结合的方式,各占50%,着重考核候选人在实践中综合运用投资原理的分析、决策能力。 $ [$ Q( K! r' ^4 L, _
类目 Level Ⅰ Level Ⅱ Level Ⅲ
8 N1 c" x* b! F5 D; e. P- Q" M职业道德与伦理 15% 10% 10%
& ^: p% K' L2 J2 i投资工具 经济学 12 0-10 0-10 # l. e h' ~7 l0 U7 W
定量分析 15 0-10 0-10 " t# O6 D0 g6 @. e% I5 x3 j) r
财务分析 25 20-30 0-10 8 r5 {3 A) z7 j
资产估价 23 40-50 15-25 6 E( N- K7 X' d1 e% w
投资组合管理 10 5-15 40-60 9 o4 \, V& \' i4 i4 O
总计 100% 100% 100%
9 X0 S) I" S' ]5 o1 J3 q0 { ; y/ R9 b' G2 G" {4 L
CFA®考试的时间长达6个小时,分为上午、下午两部分,各3小时,考生必须在此期间内完成两张结构相同的试卷。第一级考试的平均过率约为50%,第二、三级考试的通过率在60-70%之间。2002年 Level I 平均通过率为44%,Level II 为47%,Level III 为58%。 |
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