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（二）如何参加CFA认证？/ h7 Z# E9 `" u
; X8 V" y7 P+ x
要取得CFA®特许状，候选人必须具备以下三个条件 }7 e( P3 G9 h5 l( \
1 n) d$ _2 J/ }( K& P. h" i 1,掌握严格而广泛的专业知识，包括与投资有关的各个领域，如投资估值、投资组合管理和资产分配等。候选人将通过CFA®计划中的三个不同等级的考试（LEVEL Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ）来展示他们将这种知识应用于实际情况的能力。5 x/ R* |: C% p+ P6 Q3 X: C
. t( Y( ]: m* a5 v% |( j
" V! F) q, |8 f2 s, q! W# g/ q2，候选人在取得CFA®特许状前，必须具备三年以上的相关投资决策工作经验，以保证CFA®特许状持有人的实际操作能力。
; U8 b% G) m$ C, ^+ D' G; s) y ( s P2 B7 T# @+ p% [7 m+ g" O$ p
3，在获得CFA®特许状之前，候选人必须首先成为AIMR®的会员，遵守AIMR®职业道德操守，并将受惠于"终身教育计划"以不断更新用于投资决策过程的知识。 % ?: e3 f$ b+ @# { t! w, U* t0 Y
/ k; i) n( N1 f( h
& U$ H5 S: g5 X# T2 U. e0 s% P
参与CFA®计划（CFA® Program) ! `6 c& c$ p0 }
$ ~5 U0 i1 [+ j8 c5 a
CFA®计划是专为个人设置的再教育计划，其考核内容与攻读硕士学位所要求的课程水平相当。虽然CFA计划对申请人的资格、教育资质、业务水平等没有提出更多的要求，但是，必须指出的是CFA考试是超出了一般介绍性的、基础知识的范畴。 1 h, ?( B0 B8 N: o/ M
" u; B8 }4 x1 i* h5 }
CFA®考试 - ]4 D f- ?& K5 ?/ l" I ]
1 o/ U2 a4 e4 q; X1 D0 K3 s+ z CFA®考试在全球各个地点统一考试。考生必须依次完成三个不同级别的考试，Level I 的考试将在2004年的6月、12月举行两次,Level II、Level III的考试只在2004年的6月举行一次。
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# K& ?: G- J( }& ^ 1 Y7 F! O. V4 ~
随着CFA®考试参考人数的不断增加，AIMR®自2003年起，将Level I 考试由每年一次增加为每年两次，除了5月/6月在全球160个考点举行一次外，2003年12月将在包括新加坡、香港、北京、上海等考生较为集中的25个地区再举行一次。因而，从2003年起Level I 考生将有两次机会参加考试。
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! P3 Y) A4 ^( b. A$ F CFA®计划注册要求
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2 X. | E3 V. x2 p9 @6 W
! N8 G8 N9 z) I$ d+ h. x/ Q5 w$ T$ a: H
; k6 _. S: d& l O6 x: m9 J 1.必须拥有学士学位或相当的专业水准；
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申请人的学位将在填写注册申请表时自行向AIMR®申报，AIMR®会随机抽样检查，以保证候选人确实达到该项要求。
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1 y* v. @7 o6 E$ j3 u/ J; @4 V候选人获得学士学位的时间最晚不可超过考试当年的12月31日。如果在此日期时没有达到的候选人将被取消资格，并取消考试成绩。 # S7 O5 g- J! P/ n& u
5 w6 i5 b' }2 Q+ e$ @; Z如果申请人不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受为候选人。AIMR®用工作经历来考核申请人的专业水准，一般来讲，4年的工作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定要从事投资领域相关工作，只要是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受。但是临时性的工作，如暑期短工、业余工作等都不被视为有效经历。在递交注册申请表时，必须随附相关工作经历的详细说明。 * i$ C4 t% K3 H1 J9 U& w- ?
# H$ f/ ]/ F' I5 @$ R9 L3 `
2.详细填写AIMR®的注册和报考表格，包括签署候选人遵守职业道德和责任申明；
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+ T; P* M% z- [9 n3.交齐考试和注册费用。
; P- }8 P% m7 y0 F ]% w' w6 x
$ ]! ~* L- g) b( ^. u0 z8 SCFA注册及报考由AIMR®直接负责。报名的处理时间一般需要4至6周，如果满足注册条件，报名者将收到由AIMR®发出的正式通知书，成为CFA计划的候选。
. y4 |: s2 m. E7 f, @+ f* \ 5 I9 U9 A6 w* q5 e* ^! [
8 u1 U4 V2 n! R. [4 b
2004年CFA®计划注册、考试重要时间表 M4 r$ D& H- c0 ?2 S D
2003-9-15 第一次报名截止日期（指AIMR收到注册报名资料日期） 7 ]: ^- {% t+ T+ Y
2003-12-15 第二次报名截止日期（指AIMR收到注册报名资料日期） 3 F" a: O" t" j7 _' n
2004-3-15 第三次报名截止日期（指AIMR收到注册报名资料日期）
$ `% z4 [. Z" N8 H- q2004-4 考试入场券开始分发 & c5 h# e# t- M7 O* i
2004-6-5 2004年CFA考试日 6 X4 {! E+ u/ u
2004-6-6 2004年CFA亚洲地区考场考试日 $ ]# u" Y. o3 u# D6 ~5 d% a {
2004年6-7月 2004年考卷阅卷
& Q# g$ o' d( Q. a2004年7月底 公布Level I 考试成绩
: e( ]2 B2 z, t+ X+ J$ t( x* D2004年8月中 公布Level II 考试成绩
& T8 I! j a% j) Y% R$ S0 D2004年9月 2004年CFA特许状颁发
( d, K# l3 Y9 x4 o( w3 V0 B2 w + q( d* p# m$ H, `. i! j. ~
CFA®注册及考试费用 & K2 |) `$ R- F
" c( i/ G0 ?3 ~* L Y: k1 H( D一次注册的有效期是7年。LevelⅠ考试必须在注册后的前3年内完成，所有三个等级的考试则必须在7年内完成，否则候选人要重新注册。
9 D& x* C5 j( |- H8 Z h2004年6月注册及考试费用： 3 F" O) j1 ]' n3 X' D
AIMR®收到报名申请的日期（当天或以前） 2003-9-15 2003-12-15 2004-3-15 " d/ E4 Z- Y* W2 O
注册费 USD250 USD375 USD450 # d4 G7 i/ J* F7 e3 ~9 U
考试费 USD350 USD425 USD650
. B; b5 Z) t: e. d总计 USD600 USD800 USD1100
4 {4 ~- h3 e; W; z8 A , R9 k$ u) E: T7 Y8 C
! m+ D, }6 I& }4 y4 Y( U
CFA®考试内容
* @9 Z! q0 Z x; V2 S
z. i. K; D, p0 K3 m CFA®考试采用英文，涉及的知识范围非常的广泛，在选材上力求全面地反映Body of Knowledge(™整体知识) 以适应全球投资行业不断发展的进程。整体知识包括以下4个主要部分。 - B2 B+ C, S) F: ]8 L4 ~; n! s2 ] p
0 e! o, K. S- X0 M! p% i
1，职业道德与伦理 Ethical and Professional Standards
v2 }- I, s8 o; [$ n5 Z6 E: v* c( I; v7 L' `
8 P& I9 f, w/ ~0 H9 Q* k
2，投资工具 Investment Tools (Financial Statement Analysis,Economics and Quantitative Analysis) + P) k. l: V9 W& @6 i
& `4 [, i4 L8 b; t0 g
3，资产评估 Asset Valuation 5 v R% ?% Y# P+ b
' Z% C( u5 `) n; |6 O9 p) z4，投资组合管理 Portfolio Management ! [2 \9 J* z6 b/ {0 \! R
! X5 h6 V+ l! K; V: }' p/ r. K5 T
7 y1 S4 N3 U, ^4 \CFA®三个等级考试的侧重点、程度各有不同(见下表），第一级考试题型为选择题，内容基本投资原理和投资工具为主；第二、三级则为案例分析和多项选择相结合的方式，各占50%，着重考核候选人在实践中综合运用投资原理的分析、决策能力。
: m v% p+ _! l" _& V类目 Level Ⅰ Level Ⅱ Level Ⅲ
/ |# Q( K" N, S职业道德与伦理 15% 10% 10%
$ H( n$ c- K- e, h* v) j投资工具 经济学 12 0-10 0-10
; Z1 i$ C9 m3 }7 N定量分析 15 0-10 0-10
: ?! ]" ~1 ?5 D, _财务分析 25 20-30 0-10 2 k( i$ Q3 i* Q, |; _2 x" q
资产估价 23 40-50 15-25
0 [% v) \& @9 ~. H1 L3 h投资组合管理 10 5-15 40-60 , q/ Y8 [: u$ R# ^0 T) s! y
总计 100% 100% 100%
9 Q' g& x* M3 f 3 f& t9 h* E i
CFA®考试的时间长达6个小时，分为上午、下午两部分，各3小时，考生必须在此期间内完成两张结构相同的试卷。第一级考试的平均过率约为50%，第二、三级考试的通过率在60-70%之间。2002年 Level I 平均通过率为44%,Level II 为47%，Level III 为58%。 |
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发表于 2003-11-10 02:46:25
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