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（一）什么是CFA？
- b5 i; O1 I1 v2 @6 t0 B2 s8 Y Q
0 E# ]" b2 a0 t7 l7 P3 u' l6 l什么是CFA?
0 v* Q% F: o! j3 e0 g, D
' z1 b7 E) P/ \+ \0 N9 x0 PCFA是"注册金融分析师"（Chartered Financial Analyst）的简称，它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国"注册金融分析师学院"（ICFA）于1963年发起设立，目前由总部设在美国维吉尼亚州的非赢利组织投资管理与研究协会（AIMR）负责管理。 CFA求它的持有人建立严格而广泛的金融知识体系，掌握金融投资行业各个核心领域理论与实践知识，包括从投资组合管理到金融资产估价，从衍生证券到固定收益证券以及定量分析等方面的内容。
- }. f8 {4 D' H# ?0 ?% n/ m
) n1 ^3 X+ S4 ^$ d2 KCFA的行业地位
& D# O& ^, G9 v/ Y8 ?6 i% w% V# I. h% H& {
注册金融分析师认证是金融分析领域全球公认的最高标准，该标准不仅用来衡量金融分析师的业务能力，也同时代表其诚信程度。& k7 p& X4 c# D6 g" e4 D; g
* f* q# p. m% _3 ]# U0 B# P. e- ]在持有CFA 证书的个人名单中包括有一流投资事务所的首席执行官及合伙人、最主要的投资策略专家和在全世界享有盛誉的研究机构。在名字后面加上CFA称号，投资专业人员便能够进入优秀的公司，并赢得投资行业所有领域的广泛尊重和信赖。
7 {0 ]( P# E4 F. s# C- P7 G$ |
7 ?! s" N1 N( D0 R. y9 g越来越多的个人与机构投资人现在也认识到CFA计划所代表的高标准，并且在选择顾问时使用CFA称号作为他们的标准。 9 E) `8 \' d! f2 x( A
( l5 N& @1 S9 m; X) E1 z
CFA的历史5 p7 F2 e3 q% ]5 }( g$ ]
" F% i5 j5 Y, X1 x& pAIMR是在1990年由两个历史悠久的财务分析师协会-Financial Analysts Federation(简称FAF) 及注册金融分析师学院- Institute of Chartered Financial Analysts(简称ICFA)-所合并成立。原FAF及ICFA则转变成AIMR的两个子单位。
0 @/ G3 {% _8 k, \# a- e) @; K
5 o/ O$ m; h) Z% J"注册金融分析师学院(ICFA)"设立的宗旨是提高投资決策人员各方面的`专业水平，通过授予CFA征照來确保从业人员具有高标准的职业水平。由于学院设立之初，恰好美国证券交易委員会(SEC)完成了一個"证券市场专案研究"报告，该报告除了分析60年代初的美国证券市场外，也提到了证券从业人员鱼龙混珠情況，需要培养一些具有正式"资格"的分析人员。$ p* a0 ^9 [* q- K( T
5 A3 W3 v3 j: w1 j% r1 J于是在1964年1月，当时的"金融分析师联合会"董事会主席 William Norby 看准时机，努力促成CFA制度的形成。他写信给各监管单位和证券交易所，请求使CFA成位职业投资分析师的衡量资格标准。他提出，如果自律机构要确定一位分析师的资格，则CFA可成为其衡量标准，透过统一的资格审核將可消除从业人员资格混乱的情形，并借以提高CFA 特许执照的价值，同时也便于分析师在投资行业不同部门的流动。
- J1 ]2 z3 R" j3 J! b5 q0 @0 t/ A1 O/ b2 [( u, U4 s0 J
在1964年6月，North的努力终获得回应，纽约证券交易所就明确强调监管、研究人员必須具备ICFA学院的注册资格。之后，"美国投资协会"、"美国投资银行家协会"和"纽约金融协会"等机构也都表示成员应具有CFA资格才能加入。就这样CFA具有了行业职业权威的特点。+ E) I/ k" [# w3 e! E3 D
$ V7 X/ A1 {0 P. dCFA证照制度自1963年建制，在90年代获得世界范围的认可，至2001年9月底止全世界已有近五万人参与此证照考试。# w, A2 g* p) \( ~" L
- A6 T' A) R/ U0 ^2 g V# S' y+ N8 NCFA人数
' V2 Z- _& G) W- G
4 [' R) e5 [2 ]( x0 d6 C目前，AIMR来自世界１０７个国家和地区的５万名会员中，有４．４万名注册金融分析师，其中中国内地有５０名，在各大跨国公司、投资银行、基金管理公司等工作。
- g% A9 b! q4 y( j# ?* v* `: K" |
4 A' [; x8 Z. T! j' `CFA持证人分布在哪些行业？
4 p4 D: y( N, f! l; z: G+ e" i6 p$ l
CFA所处行业统计
3 |, T# j( b+ m% b证券经纪/投资银行 19%
1 E7 x4 M9 U; S银行业 19% ' u& j0 @! ~+ c: s; E/ t2 u# c) @3 E
咨询公司 10%
2 ~$ s9 b+ B- q2 ]" z( `8 D# r公司/公共 Sponsor & Foundation/Endowment 1% / F* O8 }; C+ q0 i/ E3 ]
政府部门/管理机构 3%
8 |0 ]9 g3 d [" G9 c. u% a6 j保险公司 4% ) x: a2 ^& Y# h0 g3 T9 s
投资公司/共同基金 17% 6 |1 p7 V2 \ Q3 @
投资管理咨询 4%
- s% j" k+ V9 t/ o1 y: w其它 23% 7 e' B9 j/ n: I
( P0 g3 h- j/ l5 Y
CFA持证人担任什么职位？
7 S6 b$ z U P
1 M: s9 e; k6 W5 R* V" \$ iCFA资格授予广泛的各个投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等等。 F0 x9 I1 v+ f6 d! T$ [' l( ?- w
`( E/ q5 O# \5 }, z
' S' Y1 [3 r, r7 \3 T* t, G+ M- }+ pCFA任职职位统计
! k$ B6 | @2 q0 P0 V( [" X会计师/审计师 9% 投资公司经理 1%
7 K6 @" w) V! `2 h证券分析师和固定收益分析师 12% 投资组合经理 6% 8 |, F" n2 ?0 E
其他分析师 14% 销售/市场 7%
: A# A! d; k: _, u/ O2 j执行总裁/主席/合伙人/主负责人/投资总监/财务总监 4% 证券交易员 5% ; P* H( Y8 b+ d& V& Y
投资银行家 4% 其它 36% $ \- B9 e' w1 |: r4 y) ?0 O
投资咨询顾问 2% 6 [7 w& O' w2 { u+ L4 I* m# p" I( G
" g( G2 b& ~$ z1 r/ p3 r# I( I
CFA持证人概况性别、学位、年龄构成3 m0 `& `, A1 ]: V, x _1 P
: t Q7 j# w8 P. p
0 W# u: T3 ~% a1 X
CFA最高学位统计 . g0 z( d+ B) y8 `2 _( k" D
学士学位 66% 35,703
5 d6 n( N; l) m3 B L' S" a硕士学位 31% 16,695
" }/ T8 u6 x# @! o: O+ ~博士学位 2% 855
5 N) S5 i: V" [" i: m3 F法律学位 0.9% 507 6 y9 v* T7 R& y, V8 F
其它 0.1% 58 $ l" k0 d c, W
总计 100% 53,818 7 y8 ^( t9 c; _
; T Y4 E$ j& w: B% R: X! J9 p; A0 {8 l3 R0 d
CFA年龄统计 8 q8 d1 }9 ` @' E% b' o3 a
<21 0%
9 D: E6 C; M, c3 y9 ~21-25 16% $ R; a: K. m( f* o& v) E
26-30 41% & G8 O0 z: I4 J4 E* n5 o
31-35 26% ) {5 ? a( n2 j, B" T+ q9 y9 _8 K
36-40 10%
+ Q& g/ u3 {! f' H41-45 4%
' {+ [# P7 I" h B5 w% e8 h6 A" Q46-50 2% 8 t8 q, [8 _! @% `2 z. T: ]' H
51-55 1%
+ ^" A X' U2 c5 n! |; }56-60 0%
; B' [( c: ^( }% M* `' N/ `61-65 0% ' T* h {5 M; m% \
>66 0%
7 e. O' x4 Z. @1 s1 T# Z+ e
" \$ S6 X* \6 _9 c$ z' I$ d( Q, t
5 `5 h; _0 v0 F9 u4 S$ k& UCFA候选人所在地区统计 + m9 c) v) ]% H7 E- a
北美洲及中美洲 53% 53,819
: i4 F9 @8 G1 E9 L/ A非洲 3% 2,884 % }$ X1 Y% f/ d1 M
南美洲 1% 759 & I# d" s- a) ~% u' s
欧洲 14% 14,221 7 R& D2 `, S& N" p& L4 ^* W; X
亚洲 28% 28,174
2 ^- l8 Z& T* w5 f: o澳大利亚及大洋洲 1% 1,470 9 o; ~0 m6 X+ b: l
总计 100% 101,327 |
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发表于 2003-11-10 02:46:25
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